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法国巴黎银行和解违反制裁案后调整合规部门曾

发布时间: 2019-11-21

  在同意为违反制裁支付创纪录的罚款五年后,法国巴黎银行(BNP Paribas S.A., 13110.FR)对合规部门进行了结构性调整,以加强该行合规职能的独立性并改善伦理文化。

  据法国巴黎银行美国首席合规长Eric Young称,财神爷开奖直播相爱篇——圈住与斯特朗灯具的该行采取的举措包括把合规设为独立职能部门,直接向首席执行长报告,以及在2014年将部分制裁合规负责部门从巴黎迁至纽约。该部门负责制定该行全球制裁合规标准。Eric Young周二在《华尔街日报》(The Wall Street Journal)和道琼斯风险与合规(Dow Jones Risk & Compliance)主办的研讨会上发表了讲话。

  Young在活动间隙称∶“其他银行在考虑我们的模式,因为他们看到了好处。”他指的是迁移制裁合规负责部门的举措。

  这家法国银行2014年同意进行认罪答辩,就违反《国际紧急经济权力法》(International Emergency Economic Powers Act)和《与敌国贸易法》(Enemy Act)的行为,向美国联邦和州有关部门缴纳近90亿美元罚款。这是首例跨国银行就违反美国经济制裁法认罪。

  相关惩罚包括与美国财政部外国资产管制办公室(Office of Foreign Assets Control,简称OFAC)达成了史上最大规模的和解(超过9.63亿美元)。该办公室负责执行美国经济制裁。

  OFAC称,法国巴黎银行在2012年之前与美国金融机构进行或通过这些机构进行的交易中,有数以千笔被指涉及被美国列入黑名单的国家、实体或个人。据该办公室在2014年公布的和解协议,相关制裁计划涉及苏丹、伊朗和古巴。

  2015年1月,即上述和解协议签订约六个月后,Young加盟BNP Paribas America,当时该行的合规职能是分散式的,该公司已开始采取纠正措施。

  Young 说∶“当时已经有一个蓝图正在进行中,但我和我全球同事的工作是针对其采取行动。”

  Young在上述研讨会上称,相关措施包括将公司合规部门与风险和法律部门分离开来,这一改变令合规团队管理一份独立预算,并赋予他们在合规部门的招聘和解聘决策方面的更大权力,以及对影响奖金的合规相关决策的发言权。三中三公式破解_广东领导人活动报道集_南方网

  Young称,该公司现在还让首席行为长和首席控制长在合规业务中发挥第一道防线作用。这些高管作为该业务中的独立部门,与银行家、交易员和销售人员展开实时协作,管理合规风险。曾道白小姐一肖中特



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