您现在的位置:今晚六合开奖结果 > 香港王中王 >

法国巴黎银行在监管机构指责后重组日本队

发布时间: 2019-08-11

  法国巴黎银行证券(日本)东京分行取代其总经理和首席国家代表,并在日本金融厅(FSA)下令其中一个单位停止交易两周后,进行了一系列管理变革以加强控制。

  英国金融服务管理局(FSA)上周表示,该分支机构必须在11月2日至16日期间暂停其全球股票和商品衍生品部门的所有业务活动,因为有人指控该部门的一位交易商试图确定所列工具的价格,并且因为它被视为据报道,该部门已作为去年11月发布的先前监管令的一部分提交,“内容方面不完整,并包含不真实的描述”。

  监管机构还向法国巴黎银行证券(日本)发出“业务改进令”,要求其明确管理层和员工的责任,加强合规性并采取措施确保适当有效的内部审计和检查。 。香港马会开奖结果直播

  由于FSA的命令,现任日本总经理兼首席国家代表Yusuke Yasuda将于11月1日离开法国巴黎银行,由Philippe Avril取代。Avril于9月1日被任命为东京分公司的总经理,之前曾担任苏格兰皇家银行的日本分公司经理和代表。

  法国巴黎银行还任命Mike Watanabe为日本全球股票和商品衍生品主管。此外,该银行透露其已于8月1日任命Savuth Kong为首席风险官,并于9月1日任命Laurent Vallee为首席运营官,以加强对日本的控制。

  “我们相信管理层的这些变化将有助于进一步加强我们在日本的治理和业务,”法国巴黎银行(BNP Paribas)的企业和投资银行业务负责人阿兰帕皮亚斯(Alain Papiasse)在一份声明中表示。“我们始终致力于日本市场和客户。”

  FSA的部分是在证券交易监督委员会(SESC)对BNP Paribas Securities(日本)东京分行进行调查之后,委员会建议FSA采取监管行动。

  监管机构声称,分支机构股票和期权部门的交易员,即全球股票和商品衍生品部门的一部分,在11月5日收市前的收盘拍卖中发送了一份特定股票的“大规模”采购订单。 2008年试图修复股票的价格。

  报告不充分涉及与客户进行的融资掉期交易,根据FSA,法国巴黎银行证券(日本)错误地建议客户不要披露。由此产生的FSA业务改进令于11月28日发布,要求银行在2009年1月7日之前报告其补救措施。

  除FSA制裁外,日本证券交易商协会还对法国巴黎银行证券(日本)罚款1亿日元,并暂停其会员资格六个月。



友情链接:
Copyright 2018-2021 今晚六合开奖结果 版权所有,未经授权,禁止转载。